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多项业务违规，这家券商被责令改正！

来源：上海证券报·中国证券网    时间：2023-05-31 23:10:10

又一家券商领罚单！

5月30日，因在开展私募资产管理和资产证券化业务过程中存在多项问题，厦门证监局对长城国瑞证券采取责令改正的行政监管措施，并对相关负责人出具警示函。


(资料图片)

5月以来，已有国都证券、首创证券、长城国瑞证券在私募资管业务方面遭监管“点名”。业内人士认为，在“能力匹配、扶优限劣”的差异化监管导向下，机构应该着重于自身专业，形成差异化竞争优势。

长城国瑞证券私募资管业务存在多项问题

5月30日，厦门证监局发布公告称，经查，长城国瑞证券在开展私募资产管理和资产证券化业务过程中存在五项问题：

一是独立性不足，个别资产管理计划构成关联交易，虽根据内部制度提交股东会审议并由非关联股东表决通过，但在股东大会召开前报请作为关联方的控股股东审批同意的问题。

二是风险管控不到位，资管业务相关风险指标设置管控不足，个别资管产品在个别时点出现杠杆率风控指标超标的情形。

三是长城国瑞证券还存在尽职调查不到位，部分资产证券化业务项目尽职调查中对基础资产的核查不够充分。

四是项目存续期限不匹配，公司发行的资产证券化产品存在基础资产债权期限长于资产支持证券存续期限的情形。

五是投资银行类业务内部控制不完善，资产证券化业务项目立项、内核阶段利益冲突审查机制不健全。

针对上述违规行为，厦门证监局决定对长城国瑞证券采取责令改正的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。同时，厦门证监局要求长城国瑞证券应高度重视，采取切实有效的整改措施落实整改，并于收到该决定书之日起30日内提交书面整改报告。

相关负责人遭“点名”

相关业务负责人也均被出具警示函。

厦门证监局称，杨堃作为公司主管资产管理业务的高级管理人员，赵洪伟作为资产管理业务部门负责人，对相关违规行为负有责任。根据相关规定，厦门证监局决定对上述二人采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

从业绩来看，长城国瑞证券2022年年报显示，报告期内，公司实现营业收入2.74亿元，同比下降51.00%；归母净利润亏损1.32亿元，同比下降201.08%。

分业务来看，2022年度，公司实现经纪业务净收入1.08亿元，同比下降21.19%；实现信用业务利息收入0.63亿元，同比下降17.44%；实现资产管理业务净收入0.14亿元，同比下降81.17%；实现投资银行业务净收入0.25亿元，同比增长18.03%。

多家券商因资管业务被罚

5月以来，已有多家券商因私募资管业务存在问题被监管开具罚单。

5月25日，首创证券被北京证监局采取出具警示函的监管措施。北京证监局表示，首创证券在开展私募资产管理业务中，存在资产管理产品运作不规范、风险评估不到位、识别产品实际投资者审慎不足等情况。

5月5日，国都证券发布公告称，因私募资管业务存在多项问题，公司被北京证监局出具警示函。北京证监局表示，国都证券的私募资产管理业务存在三项问题：一是个别产品未设置明确终止日期，存续期为无固定期限；二是交易管理制度执行不规范，部分投资决策流程执行不到位；三是压力测试间隔规定不符合要求，流动性风险应急预案更新不及时。

为何券商资管业务密集被罚？“风控、交易管理和投资者识别等环节会显著地加长业务链条，需要额外配置人手，对于业务量有限的小券商而言，监管合规的成本比较高。”某券商资管人士表示，小机构本身主动管理能力不突出，往往只能靠精简风险控制环节，冒着风险突破外部法规限制，给客户提供差异化的产品和服务。

上海德禾翰通律师事务所合伙人、私募基金业务委员会主任张瑶律师认为，在“能力匹配、扶优限劣”的差异化监管导向下，机构应该着重于自身专业，形成差异化竞争优势，比如注意不能运用通道业务协助结构化发债，不能通过复杂交易安排突破内部杠杆限制，需严格注意在起投金额、分级杠杠等方面符合资管新规要求等。

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